Annual Report 2019

企業管治報告 ( 續 ) 招商局中國基金有限公司 2019 年年報 63 風險管理及內部監控 （續） 董事會的職責 董事會全權負責及確保維持有效及健全的風險管理及內部監控系統，而管理層則負責設計及實施內部監控 系統以管理風險。董事會亦肩負檢討本公司風險管理及內部監控系統成效的責任。 風險管理及內部監控系統可對重要錯誤陳述或損失提供合理而非絕對的保證，並旨在管理而非消除在達致 業務目標的過程中出現的失敗風險。根據年度檢討的結果，董事會對本公司目前所實施的風險管理及內部 監控系統的成效感到滿意，並對之充滿信心。 風險事件的溝通 於風險事件出現時，本公司內部間的溝通及與外部各方的溝通是風險管理系統的組成部分。為使本公司可 作出適當決策及應對以減緩或處理任何風險事件，適當的功能部門及人士將會完全、準確且及時地傳遞及 接收有關事件的相關資料。 就處理及發布內幕消息的程序及內部監控而言，本公司： ‧ 已根據香港有關處理內幕消息的監管規定制定書面政策及程序，包括但不限於維護保密性、禁止管理 層進行內幕交易； ‧ 知悉其於上市規則項下的責任； ‧ 在處理其事務時恪守香港證券及期貨事務監察委員會所頒布的《內幕消息披露指引》；及 ‧ 已制定規則及程序處理監管機構的查詢、短暫停牌及額外披露事宜以糾正虛假市場。 公司秘書 公司秘書梁創順先生是香港執業律師。雖然彼並不是本公司的全職僱員，但彼須向董事會匯報及負責向董 事會提供有關管治事宜的意見。與公司秘書聯絡的人員主要是本公司執行董事謝如傑先生。公司秘書確認 其於本年度已接受不少於 15 小時的相關專業培訓。