Annual Report 2018

48 招商局港口控股有限公司 環境、社會及管治報告 強化管控創新驅動 產業生態圈建設 圍繞建設世界一流港口綜合服務商的願景，本集團強 化管控，以誠信、穩健、高效、透明的運營務實可持 續發展根基；以「穩中求變、變中求新、新中求進」為 基調，加快實施創新驅動發展戰略，充分發揮資本優 勢、品牌優勢、管理優勢、區位優勢，實現新跨越。 〉 〉 100 % 100 % 100 % 風險管理與內部控制體系 管理工具 保障支撐 風險識別 風險評估 風險應對、跟蹤及評價 根據宏觀環境及經營分析、 年度內控評價、專項審計、 內部監察、風險預警等， 梳理年度核心風險清單 基於風險評估問卷、高管訪 談分析、重大出險事項分析、 風險偏好與容忍度評估等， 獲得年度風險評估結果 持續完善重大風險應對策略， 包括應對方案制定、執行、 跟蹤監控、評估、整改等 ‧ 經營分析及專題會議 ‧ 專項審計及檢查報告 ‧ 風險預警指標體系 ‧ 風險問卷及評估模型 ‧ 高管專項訪談 ‧ 風險預警指標模型 ‧ 風險應對現狀統計表 ‧ 內控缺陷整改跟蹤表 ‧ 專項調研報告 重大經營 決策法律 審核率 規章制度 法律 審核率 風險決策層 風險管控層 組織架構 運作機制 董事會 審核委員會 橫向風險管控 控 管 險 風 向 縱 商務合同 法律 審核率 風險管理及應對系統 （包含下屬公司） ‧ 風險管理隊伍建設 ‧ 風險管理考核機制 ‧ 風險管理文化宣貫 ‧ 風險管理與內部控制信息化平台 業務職能部門 職能管理部門 及風控組織機構 第一道防線體系 實施與維護 第二道防線 統籌、組織協調和管理 第三道防線 獨立監督、評價與審計 審計、監察職能部門