ESG Report 2023

《聯邦制藥反舞弊及投訴舉報管理制度》摘要 為維護公司利益，防範舞弊行 為、規範舉報事項管理、降低 公司運營風險，特制定本制 度。 01 反舞弊工作的宗旨是規範管理層及其他所有員工的職業行為，嚴格遵守 相關法律法規、職業道德及公司的規章制度、防止損害公司及股東利益 的行為發生。 02 本制度所指的舞弊，具體而言，就是公司內、外部人員採用欺騙等違法違規手段，為自己或他人謀取不正當利益的 行為，包括但不限於： （一）員工竊取、試圖竊取或教唆他人竊取公司機密或故意洩露公司商業資訊的行為； （二）員工及其利益相關人（包括但不限於直系親屬）收受或索取來自關聯企業、供應商、管道和客戶的賄賂，包 括借款、財物等其他利益輸送的行為； （三）員工利用職務便利，違反公司信用管理制度，相互勾結，偽造或更改虛假資料説明管道或客戶獲得高賬期額 度或高返貨政策、提供虛假合作資訊、偽造或協助偽造虛假證明及材料等行為； （四）在未經備案授權的情況下，違反公司關聯交易行為相關規定，從事與公司存在商業競爭或其他商業合作的經 營管理活動，包括但不限於在職期間自營或參與經營與公司有競爭關係的業務、存在相關關聯交易行為未向公司備 案或未獲批准等； （五）員工利用職務之便貪污或挪用公司財產，包括但不限於要求客戶對私打款、將公司資產挪為私用、非法使 用、盜竊、侵佔、買賣公司財產以及隱瞞交易事項、私設小金庫等行為； （六）為不正當的目的而支出費用，如支付賄賂或回扣； （七）利用職務之便，將公司的交易機會或可預期獲利的交易專案轉移給其他個人或公司； （八）偽造公司文件，包括私刻公司及其管理人員的印章用以偽造公司、部門文件或報告，偽造、虛報年度、半年 度業績資料或年度獎金資料，偽造、變造、銷毀、藏匿會計記錄或憑證； （九）虛假交易，包括但不限於購買、銷售不存在（不真實）的資產，虛構事實或隱瞞真相，使公司為虛假的交易 事項支付款項； （十）違反公司相關費用報銷管理規定，虛開發票、違規報銷（報銷不屬於公司規定的範圍）以套取公司費用； （十一）其他為自己或他人謀取不正當利益從而損害公司利益的行為。 03 04 公司暢通檢舉、揭發舉報舞弊行為的渠道，員工及社會各方均可以通過以 下方式向公司舉報內部員工或相關舞弊案件，包括對公司及其人員違反職 業道德情況的投訴、舉報：舉報電話： 0760-87133912 舉報郵箱： tults@tul.com.cn 信函郵寄地址：廣東省中山市坦洲鎮嘉聯路 12 號 集團審計法務中心 05 公司反舞弊工作組織機構體系 包括公司董事會、審計法務中 心。 27 聯邦制藥國際控股有限公司 2023 年環境、社會及管治報告